Những Điểm Chính:
- Các cơ quan quản lý như SEC và Fed đã phạt Silvergate Capital vì lừa dối nhà đầu tư và vi phạm quy định chống rửa tiền.
- Silvergate bị cáo buộc đã đánh lừa nhà đầu tư về tính hiệu quả của chương trình chống rửa tiền và bỏ qua gần 9 tỷ đô la trong các giao dịch đáng ngờ giữa FTX và các công ty liên kết.
- Sau khi khách hàng rút 8,1 tỷ đô la tiền gửi kỹ thuật số, SEC cho biết Silvergate đã đánh lừa nhà đầu tư về tính thanh khoản của mình sau sự sụp đổ của FTX.
- Silvergate, một ngân hàng đã phá sản vào đầu năm ngoái, hiện phải đối mặt với các hình phạt do hậu quả từ vụ sụp đổ của FTX.
Ngân hàng Silvergate Capital, trụ sở tại San Diego, cùng một số cựu giám đốc điều hành, đã bị phạt hàng triệu đô la bởi Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) và Cục Dự trữ Liên bang (Fed). Các cáo buộc này bắt nguồn từ sự tham gia của Silvergate với sàn giao dịch tiền điện tử FTX, hiện đã phá sản.
Liên Quan Giữa Silvergate Và FTX:
SEC tuyên bố Silvergate đã lừa dối nhà đầu tư về chương trình chống rửa tiền của mình, đặc biệt sau khi có tin đồn rằng FTX đã sử dụng các tài khoản tại Silvergate để thực hiện các hành vi sai trái. Các cơ quan quản lý phát hiện rằng hệ thống giám sát của Silvergate đã không phát hiện được gần 9 tỷ đô la trong các giao dịch “đáng ngờ” giữa FTX và các công ty liên kết.
Gurbir S. Grewal, Giám đốc bộ phận thực thi của SEC, cho biết: “Thay vì công khai với các nhà đầu tư về những thiếu sót nghiêm trọng trong các chương trình tuân thủ sau sự sụp đổ của FTX, một trong những khách hàng lớn nhất của Silvergate, họ lại tiếp tục làm các nhà đầu tư hiểu sai về tính lành mạnh của các chương trình.”
Sau sự thất bại của FTX, SEC cáo buộc công ty và cựu Giám đốc tài chính Antonio Martino đã lừa dối nhà đầu tư về tình hình tài chính của Silvergate. Cuộc rút tiền ồ ạt xảy ra sau sự sụp đổ của FTX đã gây ra cuộc khủng hoảng thanh khoản tại Silvergate, với khách hàng rút 8,1 tỷ đô la tiền gửi kỹ thuật số. Khoảng hai tháng sau, công ty thông báo kế hoạch đóng cửa.
Ngân hàng và tất cả các giám đốc điều hành, ngoại trừ Martino, đã đồng ý giải quyết các cáo buộc bằng tiền phạt, bao gồm khoản tiền phạt dân sự 50 triệu đô la cho ngân hàng, theo SEC. Fed cũng đã phạt công ty 63 triệu đô la vì các cáo buộc tương tự, trong khi một cơ quan quản lý của tiểu bang California đã áp dụng gần 20 triệu đô la tiền phạt vào chiều thứ Hai.
Mọi thỏa thuận giải quyết đều cần được tòa án liên bang chấp thuận, và các khoản tiền phạt mà ngân hàng phải chịu do SEC quyết định có thể được bù trừ vào số tiền phải trả cho Fed.
Fed cho biết công ty hiện đã trả lại toàn bộ tiền gửi cho khách hàng.
(Nguồn: Tổng hợp)
